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证监会对3宗案件作出行政处罚

发布时间:2021-01-08 02:38:26 阅读: 来源:水空调厂家

(原标题:证监会 对三宗案件作出行政处罚)

⊙记者 马婧妤 实习生 王红 ○编辑 李剑锋

证监会近期对3宗案件作出了行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案及2宗内幕交易案。其中,信息披露违法违规案的涉案主体为圣莱达;内幕交易案分别是王良友、石朝辉内幕交易文山电力案,以及陈汉腾内幕交易智慧松德案。

证监会新闻发言人常德鹏昨日在例行新闻发布会上对此进行了介绍。

圣莱达信息披露违法违规案中,证监会查明,圣莱达预计2015年度净利润将持续为负,为防止被交易所特别处理,公司通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增2015年度收入和利润2000万元,虚增净利润1500万元,导致圣莱达2015年年度报告存在虚假记载。

证监会依法决定对圣莱达责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对于公司相关责任人员,将另行依法处理。

王良友、石朝辉内幕交易文山电力案中,王良友、周某文系文山电力重大资产重组内幕信息的知情人。证监会查明,在内幕信息敏感期内,王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入文山电力,获利约173万元;石朝辉系周某文表哥,在内幕信息敏感期内,与周某文通讯联络,并控制使用本人账户买入文山电力,亏损约10万元。

证监会认定王良友、石朝辉的上述行为违反了证券法规定,并依法决定没收王良友违法所得约173万元,并处约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。

陈汉腾内幕交易智慧松德案中,李胤某某是智慧松德拟发行股份购买资产这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,陈汉腾与李胤某某存在联络接触,陈汉腾控制使用本人证券账户买入智慧松德134100股,获利约34.9万元。

证监会认定陈汉腾上述行为违反了证券法规定,并依法决定没收陈汉腾违法所得约34.9万元,并对其处以约104.8万元的罚款。

常德鹏表示,这3起案件违反了证券期货法律法规,对市场秩序造成了负面影响,应当坚决予以严厉打击。证监会将坚持依法全面从严监管的原则,整治市场乱象,切实维护市场秩序,保护投资者的合法权益。

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